一、PPP模式下污水处理厂建立调价机制的必要性

PPP项目参与方一般为政府、投资方和第三方使用者，同时三方也是PPP项目中的利益主体。在污水处理厂PPP项目中，政府一般负责前期设计以及可研性研究，由于缺少完善的基础数据，再加上PPP模式在我国本就处于起步阶段，缺少相关经验，导致政府方无法准确地预测污水处理厂投入使用后的实际经济效益，进而无法赋予项目一个科学的定价。设置的污水处理服务费过高，将出现政府的财政压力增大，运营企业利润过高，第三方支付意愿降低等情况，也无法体现污水处理厂的社会公益性;定价过低则投资企业可能出现运营亏损等情况，导致合作关系破裂。因此，在项目运营期间，适时对定价进行调整，有利于政府平衡项目各参与方的利益，使得项目能够健康的运营发展。

污水处理厂PPP项目长期的运营过程中充斥着许多不确定的影响因素，这些因素将使投资方承担更多的风险。比如实际入水量不足、污水处理消耗材料价格上升、电费上升等都将增大投资方的运营成本，如果继续按照项目初期的定价继续运营，运营方很可能出现入不敷出的窘况。因此，在特许运营期内适时的进行价格调整有利于维护运营方的利益。

使用方的支付意愿与污水处理厂的服务费息息相关。如果外部的市场环境不断变化，而项目自身的服务费却一直不变，毫无疑问将引起第三方支付意愿的波动，影响参与各方的收益情况。

二、PPP模式下污水处理厂调价机制的设置

1.PPP模式下污水处理厂调价机制的构建

PPP项目的价格调整实际上是社会资本与政府以及相关项目发起者风险分担和利益分配的一个互相博弈的动态过程。针对污水处理厂项目，为了平衡相关参与方利益同时发挥此类项目的社会公益性，应遵循以下价格调整原则：

(1)社会效益

污水处理厂项目具有社会公益性，净化水质、保护生态、造福大众是此类项目的主要任务。因此，污水处理服务费用应在广大被服务对象可承受的范围内，调整价格不应影响正常的污水输入量，降低被服务企业的消费意愿。运营企业也要时刻考虑项目自身的服务质量，不能因价格调整追求过高利润，从而降低企业服务水平。

(2)利益均衡

PPP项目中政府定价偏向于投资方，因此，污水处理厂的价格调整也一定要考虑投资方的利润回报，满足污水处理厂的日常运营及维护的同时也要避免投资方暴利，增大政府的财政支出。

(3)效率

效率是PPP模式的最大优点，也是此模式被大力推广的根本原因。因此，污水处理厂调整价格时政府以及管理方也要考虑价格变动是否会影响污水处理率以及污水净化质量，避免企业在确定收益的情况下出现消极怠工，降低水质等情况。科学的调价应激励企业增强自身的管理，降低运营成本的同时提高整体的福利水平。

2.PPP模式下污水处理厂价格调整触发条件

众所周知PPP项目的价格变化是项目当前所处的经济环境、市场环境等共同作用的结果，在这种环境下各种不确定的因素便成了项目参与各方需要共同承担的风险。当风险变化因素到达一个临界点时，参与方就应该主动对价格进行调整以确保各方利益，这个调整边界即为价格调整的触发条件。在以往针对PPP项目价格调整的研究中，一般以通货膨胀率、汇率变化、原材料价格和人工成本变化及其他潜在的对成本影响较大的风险因素作为确定临界值的参考指标。由于污水处理厂一般为区域性的服务项目，因此建议污水处理厂PPP项目的价格调整条件应参考地方实际情况，当日常运营所涉及到的人工、消耗材料、机械、电费等相关成本变化超过一定限度后，运营企业可申请调整污水处理服务费或补偿。

3.PPP模式下污水处理厂价格调整周期

PPP项目的特许经营期一般较长，在以往的污水处理厂项目中，价格调整期一般为3-5年，在这段调价空白期，污水处理服务费是固定的但是价格的影响因素是在一直变动，就可能出现处理成本增大，运营亏损等情况，价格调整期越长，项目参与各方所承担的风险就越大。因此，项目在这种不稳定的外部环境下运营，选择固定的调价周期并不能客观地反映上述的调价原则。特许经营期内，为了确保风险最小化，项目参与各方应根据污水处理厂的实际运营状况来商定合适的调价时机，调价的时间间隔也应当进行动态的控制。例如随着污水处理厂PPP项目的运营发展，政府与运营方掌握的风险信息也会不断提高，因此可以根据所掌握的风险信息量大小来调整项目的价格调整周期。特许经营初期可以将调整周期设置稍短，随着运营与管理的逐渐成熟，可将调价周期适当增加。

4.PPP模式下污水处理厂价格调整方式

(1)模型调价法

通过设置调价数学模型来建立价格与特定系数之间的联系，以此来反映成本变动、通货膨胀率、市场需求等因素对价格的影响。当污水处理厂在实际运营过程中，运营成本变动幅度过大达到上述的调价条件时，便根据调价公式对污水处理厂的服务费价格进行适当的调整。

(2)协商调价法

项目初期政府与社会资本方根据污水处理厂项目预期进水量、第三方支付意愿、物价指数、劳动力市场指数、预算成本等因素，初步确定有偿服务费以及补偿金额。如果在以后的运营生产过程中，实际情况与预期相差较大，则政府与运营方可以重新谈判，根据实际的运营参数对价格进行协商调价。

(3)基准比价法

项目可定期将污水处理服务费与同类服务的市场价格进行比较，若差异较大，政府和运营方可基于市场价格对服务费进行调整。

5.PPP模式下污水处理厂调价程序

合理的调价机制离不开科学的调价程序，根据上述污水处理厂PPP项目调价机制组成要素，设置调价程序如图。

PPP模式下污水处理厂调价机制研究

三、完善污水处理厂PPP项目调价机制的建议

由于PPP这种新型模式在我国尚处于发展阶段，相关研究及实践还不够成熟，特别是在污水处理领域应用十分有限，案例中污水处理厂调价机制存在的问题并不单单体现在此项目上。为了促进污水处理厂PPP项目在我国健康发展，完善其调价机制，特提出以下建议：

1.政府相关部门应设立污水处理厂PPP项目运营监管机构，负责指导监督特许运营期内污水处理厂的技术质量工作，审查企业的日常运营资料并记录进水量、排水量、材料消耗量、财务流水等重点数据，并处理第三方使用企业的投诉反馈。

通过加强对运营企业的日常监管，避免政府在调价过程中处于被动地位。

2.污水处理厂运营企业也应加强日常管理工作，制定管理计划，搜集监管资料数据。通过以上措施，能够使企业的调价申请更有说服力，增加调价成功率。

3.由于特许运营期内影响价格因素不断变化，运营企业可能因为多种原因提出调价申请。因此，科学的调价机制应将影响污水处理厂服务费设定的各种因素尽可能地考虑周全，制定多种调价方式或者设计多个调价模型，根据实际情况来选取最科学的调价方式或模型。

4.我国应制定或者完善PPP相关的法律制度，避免政府在监督过程中缺少执法规范，管理过程中缺少实施细则，导致调价过程拖沓，影响各方利益。