2 中 国 科 学 基 金 2024年 ·专题一:2023年度科学基金评审工作综述· 2023年度国家自然科学基金项目申请、 评审与资助工作综述 郝红全1 杨好好1 赵英弘1 郭向利2 傅小华3 郝静

 



















2 中 国 科 学 基 金 2024年 ·专题一:2023年度科学基金评审工作综述· 2023年度国家自然科学基金项目申请、 评审与资助工作综述 郝红全1 杨好好1 赵英弘1 郭向利2 傅小华3 郝静雅1 张韶阳1 李志兰1 郑知敏1 杨列勋1 王 岩1* 1.国家自然科学基金委员会 计划局,北京 100085 2.中国工程物理研究院 化工材料研究所,绵阳 621900 3.暨南大学 附属第一医院,广州 510630 收稿日期:2024-01-26;修回日期:2024-02-01 * 通信作者,Email:wangyan@nsfc.gov.cn [摘 要] 本文分析了2023年度国家自然科学基金项目申请与受理总体情况、各类项目申请与资 助情况以及项目申请与评审工作特点,并对2024年度国家自然科学基金项目管理工作进行了初步 探讨。 [关键词] 科学基金;申请情况;项目评审;资助情况 1 申请与受理总体情况 2023年,国家自然科学基金委员会(以下简称 “自然科学基金委”)共接收各类项目申请316982 项,比2022年(306939项)增加3.27% [1],增幅较 2022年的6.83%有所降低。其中,在项目申请集 中接收期 间,共 接 收 2400 个 依 托 单 位 提 交 的 13 类项目申请304333项,同比增加9937项,增幅为 3.38% [2]。经 初 步 审 查,全 年 共 受 理 项 目 申 请 315497项;对1485项项目申请不予受理,不予受 理项目数占接收项目申请总数的0.47%,与2022 年(0.72%)相 比 有 所 降 低。在 不 予 受 理 项 目 中, “未按要求提供证明材料、推荐信、导师同意函、伦 理委员会证明等”“不属于项目指南资助范畴”“申 请代码或研究领域选择错误”“申请人不具备该类 项目的申请资格”“申请书缺项”和“申请人或主要 参与者申请 超 项”是 不 予 受 理 的 主 要 原 因。根 据 《国家自 然 科 学 基 金 条 例》规 定,共 受 理 复 审 申 请 88项。经审查,维持 原 不 予 受 理 决 定 80 项;原 不 予受理决定有误、重新送审的8项,占全部不予受 理项目的0.54%。 2 各类项目申请与资助情况 经过评审和审批程序,2023年度共批准资助各 类项目52547项,经费合计3187901.38万元。各 类项目申请与资助情况见表1。 2.1 面上项目 面上项目资助科研人员在科学基金资助范围 内自主选题,开展创新性研究,从而促进各学科均 衡、协 调 和 可 持 续 发 展。2023 年,面 上 项 目 申 请 119636项,较2022年增加3075项,增幅2.64%。 资助面上项目20321项,直接费用1005057.00万 元。资 助 项 数 比 2022 年 减 少 151 项,降 幅 0.74%;直接 费 用 平 均 资 助 强 度 49.46 万 元/项, 比 2022 年 减 少 3.68 万 元/项;平 均 资 助 率 16.99%,比2022年减少0.57%。2023年面上项 目负责人 平 均 年 龄 42.26 岁,与 2022 年 的 42.38 岁 基 本 持 平;其 中,45 岁 以 下 的 负 责 人 占 72.13%,比2022年提高1.46%。 第38卷 第1期 郝红全等:2023年度国家自然科学基金项目申请、评审与资助工作综述 3 表1 2023年度国家自然科学基金各类型项目申请与资助情况 序号 项目类型 申请项数 资助项数 资助经费(万元) 1 面上项目 119636 20321 1005057.00 2 青年科学基金项目 134305 22879 680030.00 3 地区科学基金项目 24891 3538 112171.00 4 重点项目 4306 751 168530.00 5 优秀青年科学基金项目 7539 630 126000.00 优秀青年科学基金项目(港澳) 187 25 5000.00 6 国家杰出青年科学基金项目 5141 415 162880.00 7 创新研究群体项目 376 43 42400.00 8 基础科学中心项目 71 16 96000.00 基础科学中心项目(延续资助) 3 3 17988.00 9 重大项目 143 53 75366.20 10 重大研究计划项目 2245 340 77941.13 11 国家重大科研仪器研制项目 649 67 83215.65 12 联合基金项目 4781 1160 315783.00 13 国际(地区)合作研究项目 2769 360 62932.60 14 国际(地区)合作交流项目 1240 294 5614.30 15 外国学者研究基金项目 2496 277 24990.00 16 专项项目 5728 1227 120002.50 17 数学天元基金项目 476 148 6000.00 合计 316982 52547 3187901.38 2.2 青年科学基金项目 青年科学基金项目支持青年科研人员在科学基 金资助范围内自主选题,开展基础研究工作,培养其 独立主持科研项目、进行创新研究的能力,激励青年 科研人 员 的 创 新 思 维,培 养 基 础 研 究 后 继 人 才。 2023年,青年科学基金项目申请134305项,较2022 年增加5111项,增幅3.96%,其中通过港澳地区依 托单位申请240项。资助青年科学基金项目22879 项,资助经费680030.00万元。资助项数比2022年 增加617项,增幅2.77%;平均资助率17.04%,比 2022年减少0.19%;资助港澳地区项目111项,平 均资助率46.25%。经费实行包干制,三年期、两年 期和一年期项目的资助强度分别为30万元/项、20 万元/项和10万元/项。2023年青年科学基金项目 负责人平均年龄32.13岁,与2022年的32.10岁基 本持平。 2.3 地区科学基金项目 地区科学基金项目支持特定基础研究薄弱地区 的部分依托单位的科研人员在科学基金资助范围内 开展创新性科学研究,培养和扶植该地区的科学技 术人员,稳定和凝聚优秀人才,从而为区域创新体系 建设与经济、社会发展服务。2023 年,地区科学基 金项目申请24891项,较2022年增加591项,增幅 2.43%。资助地区科学基金项目3538项,直接费用 112171.00万元。资助项数比2022年增加17项, 增幅0.48%;直接费用平均资助强度31.70万元/ 项,比 2022 年 减 少 0.98 万 元/项;平 均 资 助 率 14.21%,与2022年基本持平。2023年地区科学基 金项 目 负 责 人 平 均 年 龄 41.28 岁,与 2022 年 的 41.62岁基本持平。 2.4 重点项目 重点项目支持科研人员针对已有较好基础的研 究方向或学科生长点开展深入、系统的创新性研究, 促进学科发展,推动若干重要领域或科学前沿取得 突破。2023年,重点项目申请4306项,较2022年 减少31项,降幅0.71%。资助重点项目751项,直 接费用168530.00万元。资助项数比2022年减少 10项,降幅1.31%;直接费用平均资助强度224.41 万元/项,比2022年减少45.34万元/项。 4 中 国 科 学 基 金 2024年 2.5 人才类项目 2.5.1 优秀青年科学基金项目 优秀青年科学基金项目支持在基础研究方面已 取得较好成绩的青年学者自主选择研究方向开展创 新研究,促进青年科学技术人才的快速成长,从而培 养一批 有 望 进 入 世 界 科 技 前 沿 的 优 秀 学 术 骨 干。 2023年,优秀青年科学基金项目申请 7539 项,较 2022年增加593项,增幅8.54%。资助优秀青年科 学基金项目630项,资助经费126000.00万元。资 助项数与2022年持平;经费实行包干制,资助强度 200万元/项;平均资 助 率 8.36%,比 2022 年 减 少 0.71%;项目负责人平均年龄36.10岁,较2022年 降低0.16岁。优秀青年科学基金项目(港澳)申请 187项,较2022年增加34项,增幅22.22%。资助 优秀青 年 科 学 基 金 项 目 (港 澳)25 项,资 助 经 费 5000.00万元。资助项数与2022年持平;经费实行 包干 制,资 助 强 度 200 万 元/项;平 均 资 助 率 13.37%,比2022年减少 2.97%;项目负责人平均 年龄34.92岁,较2022年降低0.84岁。项目负责 人中,24人来自香港地区依托单位,1人来自澳门地 区依托单位。 2.5.2 国家杰出青年科学基金项目 国家杰出青年科学基金项目支持在基础研究方 面已取得突出成绩的青年学者自主选择研究方向开 展创新研究,促进青年科学技术人才的成长,吸引海 外人才,从而培养和造就一批进入世界科技前沿的 优秀学术带头人。2023年,国家杰出青年科学基金 项目申 请 5141 项,较 2022 年 增 加 529 项,增 幅 11.47%。资助国家杰出青年科学基金项目415项, 资助经费162880.00万元。资助项数与2022年持 平;经费实行包干制,资助强度400万元/项(数学和 管理科 学 280 万 元/项);平 均 资 助 率 8.07%,比 2022年减 少 0.93%;项 目 负 责 人 平 均 年 龄 42.02 岁,较2022年基本持平。 2.5.3 创新研究群体项目 创新研究群体项目支持优秀中青年科学家为学 术带头人和研究骨干,共同围绕一个重要研究方向 合作开展创新研究,从而培养和造就在国际科学前 沿占有一席之地的研究群体。2023年,创新研究群 体项 目 申 请 376 项,较 2022 年 增 加 43 项,增 幅 12.91%。资助创新研究群体项目43项,直接费用 42400.00万元。资助项数与2022年持平;直接费 用资助强度1000万元/项(数学和管理科学800万 元/项);学术带头人平均年龄50.28岁,较2022年 降低0.58岁。 2.5.4 基础科学中心项目 基础科学中心项目旨在集中和整合国内优势科 研资源,瞄准国际科学前沿,超前部署,依靠高水平 学术带头人,吸引和凝聚国内外优秀科技人才,着力 推动学科深度交叉融合,相对长期稳定地支持科研 人员潜心研究和探索,致力科学前沿突破,产出一批 国际领先水平的原创成果,抢占国际科学发展的制 高点,形 成 若 干 具 有 重 要 国 际 影 响 的 学 术 高 地。 2023年,基础科学中心项目申请71项,与2022年 持平。资 助 基 础 科 学 中 心 项 目 16 项,直 接 费 用 96000.00万元。资助项数与2022年持平;直接费 用资助强度6000万元/项(数学和管理科学 5000 万元/项)。 2017年批准的基础科学中心项目有3项获得 延续资助,资助直接费用17988.00万元。 2.6 重大类型项目 2.6.1 重大项目 重大项目围绕科学前沿和国家重大需求中的重 大科学问题,前瞻部署多学科交叉研究和综合性研 究,推动相关领域取得突破。2023 年,发布重大项 目指南76个,接收项目申请143项。资助重大项目 53项,直接费用75366.20万元。 2.6.2 重大研究计划项目 重大研究计划围绕国家重大战略需求和重大科 学前沿,加强顶层设计,凝炼科学目标,凝聚优势力 量,形成具有相对统一目标或方向的项目集群,促进 学科交叉与融合,培养创新人才和团队,提升我国基 础研究的原始创新能力,为国民经济、社会发展和国 家安全提供科学支撑。2023年度有24个重大研究 计划开展新批项目资助工作,共接收项目申请2245 项,资助项目340项,直接费用77941.13万元。 2.6.3 国家重大科研仪器研制项目 国家重大科研仪器项目面向科学前沿和国家需 求,以科学目标为导向,资助对促进科学发展、探索 自然规律和开拓研究领域具有重要作用的原创性科 研仪器与核心部件的研制,以提升我国的原始创新 能力。国家重大科研仪器研制项目包括部门推荐和 自由申请两个亚类。2023年,国家重大科研仪器研 制项目(自由申请)申请601项,较2022年减少41 项,降 幅 6.39%。 资 助 项 目 63 项,直 接 费 用 49895.66万元。资助项数比2022年减少13项,降 第38卷 第1期 郝红全等:2023年度国家自然科学基金项目申请、评审与资助工作综述 5 幅17.11%;直接费用平均资助强度791.99万元/ 项,比 2022 年 减 少 36.37 万 元/项;平 均 资 助 率 10.48%,比2022年减少1.36%。接收有关中央部 门推荐的国家重大科研仪器研制项目(部门推荐)申 请48项,较2022年减少3项,降幅5.88%。资助项 目4项,直接费用33319.99万元。直接费用平均资 助强度8330.00万元/项。 2.7 联合基金项目 联合基金项目旨在发挥国家自然科学基金的导 向作用,引导与整合社会资源投入基础研究,促进有 关部门、企业、地区与高等学校和科学研究机构的合 作,培养科学与技术人才,推动我国相关领域、行业、 区域自主创新能力的提升。2023年,联合基金项目 申请4781项,较2022年增加41项,增幅0.86%。 资助项目1160项,直接费用315783.00万元。资 助项数比2022年增加85项,增幅7.91%。集成项 目平均资助强度1020.69万元/项,重点支持项目平 均资助强度257.46万元/项。 2.8 国际(地区)合作类项目 2.8.1 国际(地区)合作研究项目 国际(地区)合作研究项目资助科学技术人员立 足国际科学前沿,有效利用国际科技资源,本着平等 合作、互利互惠、成果共享的原则开展实质性国际 (地区)合作研究,以提高我国科学研究水平和国际 竞争能力。国际(地区)合作研究项目分为重点国际 (地区)合作研究项目和组织间国际(地区)合作研究 项目。2023年,重点国际(地区)合作研究项目申请 452项,较2022年增加16项,增幅3.67%。资助重 点国 际 (地 区 )合 作 研 究 项 目 74 项,直 接 费 用 15504.00万元。资助项数比2022年减少5项,降 幅6.33%;直 接 费 用 平 均 资 助 强 度 209.51 万 元/ 项,比2022年减少36.64万元/项。组织间合作研 究项目申请2317项,较2022年减少127项,降幅 5.20%。资助组织间合作研究项目286项,直接费 用47428.60万元。资助项数比2022年增加36项, 增幅14.40%。 2.8.2 国际(地区)合作交流项目 国际(地区)合作交流项目资助自然科学基金委 在与境外科学基金组织、科研机构或者国际组织签 署的双(多)边协议框架下,开展的人员交流、在境内 举办多(双)边会议、出国(境)参加双(多)边会议,以 及其他交流活动,旨在创造合作机遇,密切合作联 系,为推动实质性合作奠定基础。2023年,国际(地 区)合作交流项目申请1240项,较2022年减少155 项,降幅11.11%。资助国际(地区)合作交流项目 294项,直接费用5614.30万元。资助项数比2022 年增加46项,增幅18.55%。 2.9 外国学者研究基金项目 外国学者研究基金项目旨在支持自愿来华开展 研究工作的外国优秀科研人员,在国家自然科学基 金资助范围内自主选题,在中国内地开展基础研究 工作,促进外国学者与中国学者之间开展长期、稳定 的学术合作与交流。2023年,外国学者研究基金项 目申 请 2496 项,较 2022 年 增 加 491 项,增 幅 24.49%。资助项目277项,直接费用24999.00万 元。资助项数比2022年增加5项,增幅1.84%;平 均资助强度90.22万元/项,比2022年增加8.79万 元/项。 2.10 专项项目 专项项目支持需要及时资助的创新研究,以及 与国家自然科学基金发展相关的战略与管理研究、 学术交流、科学传播、平台建设等活动。2023年,专 项项 目 申 请 5728 项,资 助 1227 项,直 接 费 用 120002.50 万 元。其 中,资 助 原 创 探 索 计 划 项 目 156项,直接费用30212.00万元。 3 工作特点 2023年度科学基金项目申请与评审工作总体 呈现以下特点: (1)坚决整治评审专家被“打招呼”顽疾,维护 评审公 平 公 正。确 立“正 面 引 导、极 限 防 守、严 肃 惩戒”的 工 作 原 则,发 布《国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 评审请托 行 为 禁 止 清 单》,完 善 评 审 会 议 组 织 方 式,严明评 审 纪 律,全 面 实 施 公 正 性 承 诺、回 避 与 保密、利益冲突管理等制度,努力保障评审工作公 平公正。 (2)优化评审模式,提高评审质量。积极探索 创新评审工作模式,持续提升项目评审的科学性和 公正性。一 是 深 入 推 进 “负 责 任、讲 信 誉、计 贡 献 (Responsibility,Credibility,Contribution,RCC)” 评审机制试点工作,持续引导和规范评审专家的评 审行为;二是树立正确价值导向,重视评价代表性成 果的质量;三是扩大评审专家选取范围,积极邀请来 自企业、部队等方面的专家参与评审;四是加大青年 专家使用力度。面上项目、青年科学基金项目、地区 科学基金项目的通讯评审专家中45岁以下青年专 6 中 国 科 学 基 金 2024年 家的占比分别为45.13%、56.91%和54.00%;上述 三类项目会议评审专家中,45岁以下青年专家占比 达46.27%。 (3)持续优化项目申请和初审,减轻科研人员 负担。一是加强信息系统前端控制,进一步简化项 目申请材料要求,主要项目类型研究期限自动生成; 二是坚持“简化程序要求、把握初审依据、统一工作 标准”,简化形式审查要点,不予受理率和不予受理 项数均进一步下降。 (4)信息系统功能持续完善,评审信息化程度 进一步提升。一是计算机辅助指派功能使用率进一 步提升,集中接收项目使用率达99.40%;二是人工 智能(ArtificialIntelligence,AI)辅助指派系统全面 试用,系 统 完 成 对 集 中 接 收 的 30 余 万 项 申 请 和 29.9万名专家的画像,AI推荐算法在可用性与科 学性方面得到进一步验证;三是部分项目类型继续 使用“一键指派”功能,有效提高工作效率。 4 2024年工作展望 (1)加强顶层设计,系统部署基础研究和应用 基础研究资助工作。坚持“四个面向”,坚持目标导 向和自由探索“两条腿走路”,凝练基础研究关键科 学问题,加强资助工作顶层设计。一方面,稳定资助 自主选题类基础研究,保障源头创新活力。保持面 上项目、青年科学基金等自主选题类项目资助经费 占比在60%左右,支持科研人员开展前沿探索,促 进各学科可持续发展。另一方面,围绕国家重大需 求和经济社会发展目标,深入凝练关键科学问题,完 善重大类型项目选题和立项机制,系统部署重大类 型项目资助工作。 (2)深化人才资助体制机制改革。一是开展国 家杰出青年科学基金项目结题分级评价及延续资助 工作,构建对优秀人才的长周期稳定资助机制。二 是将女性申请国家杰出青年科学基金项目的年龄限 制放宽到48周岁,着力培养女性科技领军人才。三 是试点推进临床医师科研评价体系改革,加大对临 床科研人员的支持力度。四是向港澳地区依托单位 开放国家杰出青年科学基金项目申请,将优秀青年 科学基金项目(港澳)并入优秀青年科学基金项目, 继续开放青年科学基金项目申请,国家杰出科学青 年基金项目、优秀青年科学基金项目、青年科学基金 项目对于港澳地区和内地依托单位采用同样的评审 标准和方式,一视同仁,择优资助。五是在基础科学 中心项目中单设赛道,专门资助最高年龄不超过55 周岁、平均年龄不超过50周岁的年轻科研团队,把 科技资源投向最具创新活力的科研人员。六是继 续试点 对 优 秀 博 士 研 究 生、本 科 生 的 资 助,坚 持 “少而精”,为构建高水平基础研究队伍提供“源头 活水”。 (3)不断完善多元投入机制。一是试点企业创 新发展联合基金和“叶企孙”科学基金申请时不计入 申请和承担项目总数范围,正式接收申请后计入。 二是试点对加入区域创新发展联合基金的内蒙古自 治区等9个基础研究薄弱的地区采取适当的倾斜政 策。三是加强联合基金项目指南科学问题凝练,提 升项目指南编制质量。四是进一步拓展区域创新发 展联合基金、企业创新发展联合基金、与行业部门设 立联合基金资助规模,扩大社会和个人捐赠的范围, 不断提升联合基金资助效能。 (4)谋划和部署重大类型项 目 资 助 与 管 理 改 革。根据科学基金资助与管理的新形势、新要求,系 统谋划重大项目、重大研究计划项目、国家重大科研 仪器研制项目等重大类型项目改革工作,加强科学 基金重大类型项目与国家重点研发计划项目等其他 科技计划的协同衔接,提升重大类型项目资助效能 和管理质量。 (5)持续改革评审评价机制,提升资助质量和 效能。在分类申请与评审方面,总结改革实施情况, 优化分类设置,完善分类申请与评审工作模式。在 RCC评审机制改革方面,继续完善评价指标体系, 持续引导负责任的评审,不断提升项目评审的公正 性和评 审 质 量。同 时,持 续 完 善 实 施 代 表 作 评 价 制度。 (6)深入推进评审专家被“打招 呼”顽 疾 专 项 整治,持续营造良好评审环境。系统总结专项整治 成效,巩固专项整治成果,推进专项整治工作制度 化、常态化。一是系统总结好的经验做法,固化形 成制度,持续完善评审机制、优化评审流程。二是 完善建立覆盖通讯评审、会议评审全流程的防范整 治评审专 家 被“打 招 呼”的 工 作 机 制 和 制 度 体 系。 三是持续做好正面引导,充分利用各种宣传渠道和 宣传形 式 开 展 正 面 宣 传,做 到 思 想 不 松、压 力 不 降、氛围不减。 第38卷 第1期 郝红全等:2023年度国家自然科学基金项目申请、评审与资助工作综述 7 参 考 文 献 [1] 郝红全,赵英弘,杨好好,等.2022年度国家自然科学基金项 目申请、评审与资助工作综述.中国科学基金,2023,37(1): 3—6. [2] 郝红全,杨好好,赵英弘,等.2022年度国家自然科学基金 项目申请集 中 接 收 与 受 理 情 况.中 国 科 学 基 金,2022,36 (3):477—482. ProposalApplication,PeerReviewandFundingofNSFCin2023:AnOverview HongquanHao 1 HaohaoYang 1 YinghongZhao 1 XiangliGuo 2 XiaohuaFu 3 JingyaHao 1 ShaoyangZhang 1 ZhilanLi 1 ZhiminZheng 1 LiexunYang 1 YanWang 1* 1.BureauofPlanning,NationalNaturalScienceFoundationofChina,Beijing100085 2.InstituteofChemicalMaterials,ChinaAcademyofEngineeringPhysics,Mianyang621900 3.TheFirstAffiliated HospitalofJinanUniversity,Guangzhou,510630 * CorrespondingAuthor,Email:wangyan@nsfc.gov.cn Abstract Thispaperanalysesthesituationoftheapplication,acceptance,evaluationandfundingofthe projectsof National NaturalScience Foundation of Chinain 2023,and preliminarily discussesthe managementofNationalNaturalScienceFoundationofChinain2024. Keywords sciencefunds;applicationdata;projectreview;awarddata (责任编辑 陈 磊 姜钧译)