本文根据中国高新技术产业导报社社长魏谷在2014（第二届）中国环保技术与产业发展推进会——产学研合作创新及发展分论坛发言整理。

宜兴的环保产业从上个世纪发展到现在已经相当有规模，下一个阶段如何运用好产学研合作这一平台，加速推进形成一个环保产业领域不断创新升级的产业集群，对宜兴环保产业的发展具有非常重要的意义。在去年年底前后，科技部火炬中心和高新技术产业导报社组成联合调研组，对我们国家科技成果转化工作进行了一些梳理。在这里，从宏观层面跟大家分享一下我们在科技成果转化工作方面一些新的想法和做法，希望能给大家提供一些参考。

（一）科技成果转化工作的重要性

科技成果转化工作非常重要，从上世纪八十年代科技体制改革开始，科技成果转化工作始终是党中央国务院关注的重点，十八大把科技创新摆在国家发展全局的核心位置，促进科技成果转化一直是国家战略的重要组成部分。

习近平同志最近在讨论到创新驱动发展战略时，也专门提出要破除制约科技成果转移扩散的障碍，提升国家创新体系整体效能。中共中央十八大《关于全面深化改革若干重大问题的决定》中，在科技体制改革这一部分，特别提出了建立产学研协同创新机制，强化企业在技术创新中的主体地位，包括推进应用型技术研发机构市场化、企业化改革，发展技术市场，建立科技成果评价机制，促进科技成果的资本化、产业化等，做出了非常多改革方面的部署，这些应该都是我们探索新形势下科技成果转化工作非常重要的指针。从上世纪八十年代开始的科技体制改革，一直到今天我们实施的创新驱动发展战略，对科技成果的转化及产业化不断地提出一些更高的要求，包括我们在立法层面的一些举措，以及在计划层面推出的火炬计划等一系列促进科技经济相结合的计划，都凸显了新时期促进科技成果转化工作的重要性。

（二）国外促进科技成果转化的若干经验

1.发展历程

• 20世纪30年代经济危机之后：着眼于提供大中小企业公平竞争的法制环境，培育和促进创业及推动创新型中小企业发展。

• 20世纪60至80年代：各国纷纷仿效美国制定国家科技创新引导计划，如欧共体的“尤里卡计划”、日本的“今后10年振兴科学技术大纲”等，辐射带动了一大批科技企业的发展

• 20世纪80年代至今：高新技术产业迅速崛起，知识成为最重要的生产要素，各国都把支持企业创新上升到提升国家竞争力、保障国家安全的高度。科技创新已经成为促进经济社会快速发展的原动力。

2．成功经验

• 将财政性的支持措施直接落实到企业本身，推动企业技术创新。

• 建立有效的政府财政资金政策引导机制，通过中介机构间接作用于企业创新发展。

• 促进企业积极参与政府项目，开展国际合作，以提升创新能力。

• 充分发挥应用性研究机构、产业研究机构、培训与咨询机构、信息交流平台以及企业孵化培育机构等市场化服务体系在科技成果转化中的作用。

3.典型案例

• 斯坦福大学的技术许可办公室（OTL）模式——当今美国大学科技转移的标准模式。注重知识产权的管理和经营，强调自收自支和全程专人管理。

• 产业集群的成功范例“硅谷模式”——斯坦福工业园区1951年首创产学研合作模式，以世界知名大学为依托，以中小型高技术企业群为基础，研究机构、大学的技术研发和人才培养与产业发展和企业需求紧密结合，形成利益共同体。

• 剑桥大学的孵化器运营模式——将技术转移办公室、大学风险基金和剑桥创业者中心集成为一个新组织，作为知识产权产业化和商业化的孵化器，保障科技成果转化的顺利进行。

• 官产学研结合的德国史太白技术转移模式 ——全球著名的、民办官助的非营利性技术转移中介组织。主要通过为企业搜寻最新研发成果，并根据客户需求，提供从技术、商业到终端市场的整体解决方案。

（三）我国促进科技成果转化的若干经验

1.主要成效

经过30多年的改革和发展，我国促进科技成果转化工作取得了较大成效。

• 促进科技成果转化的政策环境有很大改善；

• 国家财政科技投入大力支持企业研发和应用推广；

• 高校科研服务经济社会的能力大幅提高；

• 科技企业孵化器作为科技产业育成和增量发展的重要服务机构，发挥了越来越巨大的作用；

• 国家高新区成为聚集创新资源、促进科技成果转化的重要基地。

2.若干方式

经过三十多年的改革发展，我们在促进科技成果转化已经形成了一些行之有效的办法，比如我们形成的自行投产模式，联合开发模式等等一些模式，各有优缺点。

• 自行投产模式：科研院所、大专院校或企业自身研制的科技成果在本单位内部进行。

缺点——形成一个内部循环系统，对外开放性不足，对于行业公共技术的研发和转化十分不利。

• 技术转让模式：科研院所、大专院校通过有偿方式将自身的科技成果转让或许可给企业使用。

缺点——科技研发单位与吸收体相分离，难以形成长期、紧密的合作；技术研发在先，转让在后，技术的市场风险较大。

• 委托开发模式：企业根据自身需求将有关技术的研发事项委托给相关科研院所进行。

缺点——缺少了中间熟化的阶段，增加了技术产业化中的风险。

• 联合开发模式：企业、大专院校和科研院所共有的一种科技成果转化模式。

缺点——单纯的“产学研”合作难以解决科技研发资金需求大、风险高、资源统筹难等一系列问题。

3.我国科技成果转化中存在的主要问题

• 现行科技评价机制、激励机制有待完善，科技成果转化需加强市场导向。

一方面，现有科技成果评价机制主要看重数量指标，缺乏对于成果质量的有效评判，增加了科技成果的转化难度。另一方面，科技成果转化利益分配仍存在一些管理制度盲区，纠纷较多，严重影响了各方积极性。

• 科研项目应加强中试转化，以提高科技成果的应用性。

高校和科研院所普遍缺乏中试基地，大部分科技成果只处于实验室阶段，有的甚至只是构想，应用于生产实际还有很大距离。

• 科技中介服务体系有待进一步提升和完善。

近年来，我国科技成果中介服务从无到有，有了一定发展。但中介服务机构大多功能单一、结构不健全、提供信息服务不及时或缺乏准确性，而且中介方的地位及权益难以得到保障。

• 科技成果转化尚需深化产业化支撑。

一方面，目前很大程度上缺乏与科技成果相关的适度规模产业基础，影响了科技成果转化的效果；另一方面，我国传统科技成果转化模式只关注将科技成果从实验室顺利转到企业，而没有关系企业所在地区是否有配套的产业体系，导致公共技术的扩散性不足，难以有效发挥科技成果转化的作用。

• 科技企业早期孵化阶段风险投资不足。

科技成果转化是一项高风险、高投入、高收益且周期长的活动，这就决定了科技企业难以从常规的商业渠道获得足够的资金支持。造成科技企业早期孵化阶段风险投资不足，制约了我国科技成果转化。

• 相关法律法规及政策体系有待进一步完善。

法律法规及政策体系的不完善，带来了诸如专利制度不够完善、专利申请费用较高、仿冒侵权等问题，不仅造成了科技成果交易市场的混乱无序，而且降低了研发人员和转化主体的积极性。

诸如此类，中央也准确看到了这些问题，最近刚刚出台的中央所属科研院所在科学成果转化过程中，成果如何体现向科研人员倾斜，让大家分享科技成果转化的收益，已经让大家意识到这样的问题，中央也在进行相关的试点和改革。

（四）当前我国促进科技成果转化的新趋势

新时期我国经济社会发展对科技成果转化工作提出了更高的要求，各地积极探索，涌现出一些促进科学成果转化的新趋势和新探索，大概可以归纳如下：

1.强化“政产学研金介用”，完善科技创新体系。

“通过这样一个体系，可以实现各创新主体的聚合效应，产生“1+1﹥2”的协同效益。

• 案例：中关村的科技创新和产业化促进中心。

集聚了企业、高等院校、科研院所、中介组织、金融机构等资源，搭建了40多个合作联盟，包括一些产业技术联盟、产业创新联盟等等，积极探索科学技术的未来发展趋势，实现了实验室与企业需求的对接，这是一个从政府层面上主动来进行资源整合的一个典型案例。

此外，在“政产学研金介用”科技创新体系这样一个主体性架构里面，政府、高校、科研机构、企业等都是主体，重要的是对各参与主体的资源进行优化配置，提高科技成果转化率。

• 案例：浙江“新德清模式”。

“新德清模式”是在“德清模式”的基础上，不断强化政府的主导和推动作用而形成的。德清县政府成立了县科技成果转化服务中心，建立了集成果收集、评估、咨询、发布、展示、对接为一体的科技成果转化信息服务平台；培育和发展了县生产力促进中心、知识产权咨询服务等中介服务机构；加强了配套科技金融服务体系建设，为科技成果转化工作营造了良好的政策环境。应该说“德清模式”非常好地探索了政府在科技成果转化中到底有什么样的决策和定位。

2.依靠关键技术辐射，带动区域发展。

这方面更多体现在高校和科研机构如何服务经济建设，高校和科研机构掌握关键技术，为科技成果转化提供足够的技术支持，且其掌握的关键技术已经达到了一定的成熟度，可以直接进行试验或者应用。

• 案例：西北工研院。

西北工研院自成立以来，围绕电子信息、新材料等四大领域的关键技术与军工企事业单位展开了多层次、多形式的合作，通过关键技术的辐射带动了相关领域企业的发展。这种模式因为高校或者科研机构有强大的科研力量、高效的组织系统和人力资源系统，有利于产品的再开发，促进企业自主创新能力的提升和产品的更新换代，进而促进当地产业结构的升级，实现区域经济可持续发展。西北工研院在该模式基础上，提出了“政府推动、高校主导、企业支撑、国际合作、市场化运作”的理念，在集成创新和产业化开发上取得突破，成为地方经济的技术支撑之一。

3.面向产业集群，推进科技成果的转化。

这方面可能对像宜兴环科园这样本身具有天然集群要素的区域更有参考价值。面向产业集群，推进科技成果转化，能够快速有效地实现科技项目资源与产业集群的对接，这种科技成果转化方式能够很好地结合区域经济与科学技术的特点，发挥产业公共技术平台的力量，统筹全国科技成果，实现科技成果的转化和落地。

• 案例：国家863计划“地球观测与导航技术”专项与武汉东湖地球空间信息与位置服务产业集群的对接。

这在武汉形成了一个非常强有力的产业区。通过863计划在当地组建了一个非常好的工研院，作为整个产业集群的技术核心，推动当地大量的中小型信息产业企业，不断地进行产业链升级，包括这些企业之间的互相沟通和交流等。我们可以看到地球分间信息是东湖高新区乃至湖北省最具特色和优势的高新技术产业领域，多年来已经形成了相对比较完整的产业链条，为国家863计划地球观测与导航技术的落地奠定了良好的产业基础。

产业集群的知识溢出效应能够将科技项目资源的实施效果发挥到最大限度。通过集群内企业和个人之间的沟通接触和相互学习，扩大科技项目资源的影响面，实现技术的扩散，将科研项目资源的实施效果发挥到最高水平。

• 案例：东莞华中科技大学制造工程研究院。

东莞是我国非常重要的模具产业集聚区，东莞华中科技大学制造工程研究院在这里做了很好的探索，特别是集群内企业和个人之间的沟通接触和相互学习，扩大了科技项目资源的影响面，实现技术的扩散。华中科技大学制造工程研究院依托东莞高度发达的模具产业，成立了材料成型与模具技术国家重点实验室和制造装备数字化国家工程研究中心，重点围绕模具制造关键问题，针对珠三角模具聚集区的共性需求开展研究，这个又为其本身研究成果的转化和扩散提供很好的产业基础可以看出科技成果转化需要双方互相来聚合，产生这样的聚合效应，互相找到这样的需求。

我们认为面向产业集群来推进科技成果的转化，可能是提高科技成果转化工作效率的一个非常重要的途径。一方面，这样做能够兼顾上、下游企业之间的技术问题和市场问题，在研发以及熟化中来考虑成果的转化问题，大幅度提高科技成果的转化的速度与水平；另一方面，能够发挥导向与示范的作用，弥补集群内科技创新和应用的不足，引导企业科技创新的发展，促进区域经济结构的升级。现在国家在很多技术成果的落地工作上，实质上也是根据地方产业集群的需求，有意识的来匹配一些科技计划，在科技计划中匹配一些相应的项目和一些核心的载体，使这些研究院、大学等主动介入到产业集群的深层发展之中去。

• 案例：浙江纺织工业研究院。

浙江纺织工业研究院依托浙江区域纺织产业集群，组建了纺织信息技术、纺织服装工程技术、纺织新材料等共性技术研发中心；建设了中试生产基地；形成了研发-中试-产业化-技术服务一条龙推进的全程服务体系，在面料创意设计、数码织造等领域处于国内领先地位，为区域产业集群的进一步发展提供了保障，促进了当地纺织产业的发展。这样的一个研究院是怎么服务于浙江产业集群的发展，如何来形成一个研发、中试、产业化 、技术服务一条龙的方式，应该对其他地方有参考的价值。

4.依靠民营机制，强化市场导向。

这种模式在最近一两年出现比较多。与刚才说的大学不同，依靠民营机制来建立的研究机构，在实现科技成果转化中有非常强的市场导向。与政府包办的科技成果转化方式不同，这种类型的研究机构在运行中完全基于市场的需求，在项目选择中以应用性研究为主，在技术熟化中针对企业需求，通过专利技术转让、技术合作、技术入股、技术服务等非常灵活的方式，来实现科技成果转化的市场价值。

• 案例：云南中研应用研究院。

云南中研应用研究院是一个民营研究院，作为一个科技孵化园区，服务近万家企业，整合了全省的1000多名家专家资源，建立了10余个开放式的专家委员会，通过市场化的服务，发挥企业运作机制和决策机制灵活的优势，将全省的项目、人才、服务机构和资本市场整合起来，全面建设开放式的产业应用性研究机构，很好地推进了科技成果的转化工作。

依靠民营机制建立的研究机构，因为其自身的技术研创能力相对较弱，因此它主要是通过技术的熟化，也就是“中试环节”，提高科技成果转化率。主要负责从科研院所承接技术成果，成功完成“中试”之后，由企业负责大批量生产。这个模式有很多民营的研究机构自觉在做，有效地弥补了我们产学研合作或者说科技成果转化的一个短版，有效缩短了科研成果与产业化之间的距离，解决了科研成果转化的制约因素，提高了科技成果转化率，而且专业化的分工能够保证从研发到生产整个链条的协调、有序发展。因此促进这种民营性质研究机构的发展，也是今后我们提高科技成果转化工作效率非常重要的一个内容。

• 案例：北京中科前方生物技术研究院。

这是一个民营性的研究院所，当然内部很多人才是从科研院系统分离出来的。中科前方在20多年的发展中，提出了“中试模式”的科技服务体系，它提出了“技术中试”和“市场中试”两个环节，尤其重点突出了 “市场中试”，这样能够真正使得企业拿到一个技术成果之后能够立刻投入市场投产。因为对于新技术、新产品，往往有一个市场接受期，而这个时间对于企业来讲是很重要的。那么通过这样的“两个中试”就有效解决了直接由实验室小试到产业化生产过程中的距离远、风险大、时间长的问题，突破了农业产业化的瓶颈以及投资的障碍，保障了科技成果转化的顺利进行。

5.依托科技创业孵化，加大科技产业育成和成果产业化增量发展。

科技部在长期推动科技创新环境建设和产业化的过程中，发现了这样一个问题，创新和创业之间本身是相互关联和相互促进的，创业是实现创新的最有效的方式，反过来科技创新与科技创业有非常强的引领作用，所以科技部今年要在全国推出一个“创业中国”的行动，在全国范围内推动草根创业和大众创业。

经过二十多年的发展，我们国家的科技企业孵化器在火炬计划框架之内发展非常快，目前，我国科技企业孵化器无论从孵化范围还是孵化数量上，在全世界范围内都首屈一指，当然我们的孵化效益应该讲还有很大提升空间。科技企业孵化器在科技产业育成和创新型成果产业化增量发展中发挥着巨大的作用，科技成果的转化的来源可能来自于科研人员的一个想法，在其创业的过程中自然地实现了一个成果，变成市场中的东西，通过创业来收获创新的成果。随着创新创业政策的实施，科技企业孵化器在科技成果转化中的社会责任更加突出和具体，已成为科技支撑经济的重要抓手。

（五）促进我国科技成果转化的思考和行动

科技成果转化过程是一个复杂的系统工程，需要有市场化的运作机制、应用性的研究成果、良好的知识产权保护、人才与资金等各种资源的综合配套。目前，我国的科技成果转化工作取得了一定的成绩，但也面临严峻的挑战。

我国正处在全面深化改革的关键时期，创新驱动成为我国未来发展的核心战略。新形势下，诸如修订与完善科技成果转化法，建立政府引导、市场导向的科技成果转化机制、推动建立多层次各种形式的科技成果转化联盟等等，都是一些非常重要的举措。我们在认真研究科技成果转化新趋势，总结成功经验的基础上，提出一些建议。一是建立若干科技成果转化或承接基地，来实现重大科技项目资源的共享。大家可以看到，中央已在部署科技项目的整合平台；二是面向区域产业集群发展需求，建立开放性产业研究院；三是加强市场导向，推动建立一批民营应用性研究机构；四是加强专业型企业孵化器建设，完善科技成果转化链条；五就是成立全国性科技成果转化促进联盟。

（六）全国性科技成果转化促进联盟

1.联盟成立

作为科技部火炬中心和高新技术产业导报社关于我国科技成果转化情况调研的一具体成果，今年8月份，由科技部火炬中心牵头发起，在山东的威海举行了全国性的科技成果转化促进联盟的启动大会，参会人数规模达500余人。作为一个全国性的科技成果转化促进平台，是由从事相关业务的各类单位自愿组成的一个新型科技合作网络组织，科技部火炬中心修小平主任亲自担任联盟的理事长，联盟要充分运用市场机制，促进以需求为导向的科技成果转化和产业化，带动区域产业技术升级。以前，我国科技部门所做的科技成果转化工作更多的是科技导向和成果导向，而科技成果转化促进联盟明确提出，要以地方的产业需求为导向，所以我们一切的资源配制要围绕需求来做，联盟在政府引导下要以科技成果转化为纽带，市场需求为导向，来实现合作共赢。

2.联盟的主要任务

（1）整合资源，有效促进全国范围内国家与地方科技资源的综合利用，促进科技资源向产业集群集聚，推动地方区域特色产业的发展。

（2）组织开展科技成果转化工作底细的研究，建立一些资源共享的机制。

（3）组织地方产业集群积极地对接国家的科技计划项目成果。该联盟本身也是国家科技项目服务地方产业集群发展的新型尝试，是一种新的组织形式。会上，承德和威海两地科技局跟联盟签署了建立科技成果转化承接区的协议，我们要推动建立若干活跃的承接区，组织一些应用性的研究机构，对一些技术成果进行二次开发、技术熟化、技术集成、技术中试、市场中试等等。

（4）探索多出口的成果转化产品市场渠道，如联盟已经在做的大量的民营企业如何来参与军品的科研生产和维修等。

3.联盟的构成及运作方式

科技成果转化促进联盟的成员主要包括地方科技主管部门、各地区的特色产业骨干企业以及一些应用型的研究院所、科技服务机构等等，目前我们现在已经有两百家的成员单位。